Formation Contrôle des régulateurs

Formateur :

Maxime Galland, Directeur FS chez KPMG Avocats

Objectifs pédagogiques :

✓ comprendre le cadre procédural et pratique d’une mission de contrôle sur pièces et sur place: appréhender les fondements réglementaires et les prérogatives des contrôleurs ;

✓ acquérir les bons réflexes pour gérer efficacement les relations avec les parties prenantes à une mission de contrôle ;

✓  se préparer à une éventuelle poursuite disciplinaire : organiser le dialogue avec l’autorité de contrôle ;

✓  savoir identifier les lacunes de son dispositif de conformité et les priorités de supervision ;

✓  comprendre le processus d’une procédure disciplinaire: avant et après la notification de griefs, maitriser et gérer le risque de sanction ;

✓  comprendre les voies transactionnelles ;

✓  savoir organiser une veille efficace et proactive.

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